认清本质，远离非法证券活动

【来源：】 【时间：2021-12-17 09:24:56】 【点击：8152】

一、什么是非法证券活动

未经有权机关批准的机构或个人，违法《证券法》等法律，擅自开展证券活动的行为。其重要的特点就是具有欺骗性。

二、非法证券活动包括

1、非法设立证券交易所、证券公司；

2、非法发行证券；

3、非法开发交易软件；

4、非法开展证券业务，如非法从事证券经纪、承销、投资咨询、配资等活动；

5、以“创新品种”名义，销售陌生的投资品种，如“原始股”“境外上市股”“恒生指数股”；

6、承诺收益、分享收益、共担损失、代客投资，代客理财；

7、操纵股价、设立杀猪盘、股市黑嘴、散布内幕信息，从事内幕交易。

三、预防非法证券活动

1、抵住“高额回报”的诱惑，坚信“天上不会掉馅饼”；

2、核准业务资质，合法机构及人员，在中国证监会或中国证券业协会均有登记造册；

3、认准合法机构的银行账号，不向陌生账户/私人账户汇款；

4、多向监管部门核实确认，冷静多思考基本业务逻辑；

5、学习了解基本的证券投资知识。

四、案例学习

 案例一：非法开展证券业务

2018年至2019年，重庆融鑫汇信息科技有限公司设立“撮合网”网站和APP等配资平台，为配资客户开立交易子账户，提供杠杆比例高达8倍的配资资金进行配资炒股。涉案公司未取得相关证券业务经营资质，发展代理商招揽配资客户4万余名，遍及全国16个省市，涉案交易金额达550亿元。2020年1月，重庆市公安机关完成收网抓捕，目前该案已由检察机关依法向法院提起公诉。

案例二：销售非法投资品种

2018年3月，一名女网友主动添加高某微信，向高某推荐炒“恒生指数”股票，并把高某拉入一微信群。群内有“荐股大师”“刀锋”发布自己成功预测走势的消息，群内亦有“股友们”把“刀锋”说的神乎其神，并在群内晒出自己参与交易并赚钱的截图。在鼓动下，高某在群内提供的网络平台上开户进行交易。在“刀锋”的“指导”下，高某很快“盈利”，并继续投入大量资金，但随后便不断出现“亏损”，“股友们”以“大盘不稳定”、“扳回本金”为由，纷纷劝说高某继续投资。直至最后“刀锋”突然退群并且关闭了网络直播间，高某被踢出微信群，先前的女网友也将他拉入“黑名单”，前后高某损失数十万元。

 案例三：操控股价，进行杀猪盘交易

2016年起吴某某利用新加坡等境外网络服务器开设多个网站推荐“盘后票”，该团伙提前通过私募机构、场外配资大量买入相关股票，并伙同股市黑嘴引诱散户买入，随后在高位反向卖出获利。2019年3月，证监会联合公安机构将该团伙主要成员抓捕归案。2020年8月，该案由金华市检察院提起公诉。